The Development of the Financial Monitoring System of the Russian Federation
Abstract
This article considers key stages of the development of the financial monitoring system of the Russian Federation, including such questions as preconditions of its establishment, the establishment itself and the development of the national AML system. Moreover, the article covers topical risks and threats in the sphere of combating money laundering, terrorist financing and financing of proliferation of weapons of mass destruction. In addition, the article proposes basic directions and prospects of further development of the AML/CFT system on the basis of topical risks and threats.
About the Author
A. A. Dolbnya
Siberian Department of the Federal Financial Monitoring Service
Russian Federation
Dolbnya Andrey A., PhD in Economics, Associate Professor
Russian Federation
Dolbnya Andrey A., PhD in Economics, Associate Professor
References
1. Chihanchin Ju.A. antiotmyvochnaja sistema kak faktor, sposobstvujushhij modernizacii jekonomiki // federal’nyj spravochnik. 2010. № 23.
2. Zubkov V.A. formirovanie i razvitie sistemy finansovogo monitoringa v rossijskoj federacii: Monografija. M.: universitetskaja kniga, 2008.
3. Kudilinskij M.N. Kontrol’ kak vid gosudarstvenno-upravlencheskoj dejatel’nosti. sootnoshenie ponjatij «kontrol’» i «nadzor» // aktual’nye problemy rossijskogo prava. 2015. № 8.
4. Voprosy federal’noj sluzhby po finansovomu monitoringu (vmeste s Polozheniem o federal’noj sluzhbe po finansovomu monitoringu). [Jelektronnyj resurs]: ukaz Prezidenta rf ot 13.06.2012 № 808 (red. ot 08.03.2016) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_131097/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
5. Rekomendacii fatf. Mezhdunarodnye standarty po protivodejstviju otmyvaniju deneg, finansirovaniju terrorizma i finansirovaniju rasprostranenija oruzhija massovogo unichtozhenija / per. s angl. M.: MuMcfM, 2012.
6. K proektu federal’nogo zakona «ocifrovyh finansovyh aktivah». [Jelektronnyj resurs]: Pojasnitel’naja zapiska // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=PrJ&n=170085#09605020832580977 (data obrashhenija: 23.11.2018).
7. Koncepcija razvitija nacional’noj sistemy protivodejstvija legalizacii (otmyvaniju) dohodov, poluchennyh prestupnym putem, i finansirovaniju terrorizma (utv. Prezidentom rf30.05.2018) // oficial’nyj sajt Prezidenta rf: urL: http://www.kremlin.ru/supplement/5310 (data obrashhenija: 23.11.2018).
8. Finansovyj monitoring: uchebnoe posobie dlja bakalavriata i magistratury: t.i/ pod red. Ju.a.chihanchina, a.g. Bratko. M.: Justicinform, 2018.
9. Okompetentnyh organah rossijskoj federacii, osushhestvljajushhih vzaimodejstvie s regional’noj antiterroristicheskoj strukturoj shanhajskoj organizacii sotrudnichestva. [Jelektronnyj resurs]: ukaz Prezidenta rfot 11.01.2007 № 29 (red. ot 07.12.2016) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=eXP;n=673767#04955149831890231 (data obrashhenija: 23.11.2018).
10. Chihanchin Ju.A. antiotmyvochnaja sistema kak faktor, sposobstvujushhij modernizacii jekonomiki // federal’nyj spravochnik. 2010. № 23.
11. Omerah vozdejstvija na lic, prichastnyh k narushenijam osnovopolagajushhih prav i svobod cheloveka, prav i svobod grazhdan rossijskoj federacii. [Jelektronnyj resurs]: federal’nyj zakon ot 28.12.2012 № 272-fZ (red. ot 28.03.2017) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_139994/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
12. Voprosy federal’noj sluzhby po finansovomu monitoringu (vmeste s Polozheniem o federal’noj sluzhbe po finansovomu monitoringu). [Jelektronnyj resurs]: ukaz Prezidenta rf ot 13.06.2012 № 808 (red. ot 08.03.2016) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_131097/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
13. O neotlozhnyh merah po realizacii federal’noj programmy rossijskoj federacii po usileniju bor’by s prestupnost’ju na 1994–1995 gody. [Jelektronnyj resurs]: ukaz Prezidenta rf ot 24.05.1994 № 1016 (red. ot 23.07.2001) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=eXP;n=237153#06375197169000863 (data obrashhenija: 23.11.2018).
14. K proektu federal’nogo zakona «ocifrovyh finansovyh aktivah». [Jelektronnyj resurs]: Pojasnitel’naja zapiska // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=PrJ&n=170085#09605020832580977 (data obrashhenija: 23.11.2018).
15. Oprotivodejstvii legalizacii (otmyvaniju) dohodov, poluchennyh prestupnym putem,i finansirovaniju terrorizma. [Jelektronnyj resurs]: federal’nyj zakon ot 07.08.2001 № 115-fZ (red. ot 23.04.2018) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_32834/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
16. Koncepcija razvitija nacional’noj sistemy protivodejstvija legalizacii (otmyvaniju) dohodov, poluchennyh prestupnym putem, i finansirovaniju terrorizma (utv. Prezidentom rf30.05.2018) // oficial’nyj sajt Prezidenta rf: urL: http://www.kremlin.ru/supplement/5310 (data obrashhenija: 23.11.2018).
17. O sozdanii Mezhvedomstvennogo centra pri MVd rossii po protivodejstviju legalizacii (otmyvaniju) dohodov, poluchennyh nezakonnym putem. [Jelektronnyj resurs]: Prikaz MVd rf № 335, Minfina rf № 31n, Mns rf № gB-3-34/133, gtK rf№ 297,fsB rf№ 194, fsnP rf№ 160, VJeK rf№ 90, Minjekonomiki rf№ 244, Minjusta rf № 181 ot 14.05.1999 // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_23582/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
18. O strategii nacional’noj bezopasnosti rossijskoj federacii. [Jelektronnyj resurs]: ukaz Prezidenta rfot 31.12.2015 № 683 // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_191669/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
19. Okompetentnyh organah rossijskoj federacii, osushhestvljajushhih vzaimodejstvie s regional’noj antiterroristicheskoj strukturoj shanhajskoj organizacii sotrudnichestva. [Jelektronnyj resurs]: ukaz Prezidenta rfot 11.01.2007 № 29 (red. ot 07.12.2016) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=eXP;n=673767#04955149831890231 (data obrashhenija: 23.11.2018).
20. Ob upolnomochennom organe po protivodejstviju legalizacii (otmyvaniju) dohodov, poluchennyh prestupnym putem, i finansirovaniju terrorizma. [Jelektronnyj resurs]:ukaz Prezidenta rf ot 01.11.2001 № 1263 (red. ot 09.03.2004) // garant.ru: informacionno-pravovoj portal. urL: http://ivo.garant.ru/#/document/5168396/paragraph/9216:7
21. Omerah vozdejstvija na lic, prichastnyh k narushenijam osnovopolagajushhih prav i svobod cheloveka, prav i svobod grazhdan rossijskoj federacii. [Jelektronnyj resurs]: federal’nyj zakon ot 28.12.2012 № 272-fZ (red. ot 28.03.2017) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_139994/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
22. Ob utverzhdenii Polozhenija o prinjatii reshenija o nezhelatel’nosti prebyvanija (prozhivanija) inostrannogo grazhdanina ili lica bez grazhdanstva v rossijskoj federacii i perechnja federal’nyh organov ispolnitel’noj vlasti, upolnomochennyh prinimat’ reshenie o nezhelatel’nosti prebyvanija (prozhivanija) inostrannogo grazhdanina ili lica bez grazhdanstva v rossijskoj federacii. [Jelektronnyj resurs]: Postanovlenie Pravitel’stva rf ot 07.04.2003 № 199 // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_41701/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
23. O neotlozhnyh merah po realizacii federal’noj programmy rossijskoj federacii po usileniju bor’by s prestupnost’ju na 1994–1995 gody. [Jelektronnyj resurs]: ukaz Prezidenta rf ot 24.05.1994 № 1016 (red. ot 23.07.2001) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=eXP;n=237153#06375197169000863 (data obrashhenija: 23.11.2018).
24. Ob utverzhdenii Polozhenija o territorial’nyh organah KfM rossii i shemy ih razmeshhenija (Zaregistrirovano v Minjuste rf 17.07.2002 № 588). [Jelektronnyj resurs]: Prikaz KfM rfot 01.07.2002 № 41 (red. ot 23.10.2003) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_37773/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
25. Oprotivodejstvii legalizacii (otmyvaniju) dohodov, poluchennyh prestupnym putem,i finansirovaniju terrorizma. [Jelektronnyj resurs]: federal’nyj zakon ot 07.08.2001 № 115-fZ (red. ot 23.04.2018) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_32834/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
26. Ob utverzhdenii Pravil opredelenija perechnja organizacij i fizicheskih lic, v otnoshenii kotoryh imejutsja svedenija ob ih prichastnosti k jekstremistskoj dejatel’nosti ili terrorizmu, i dovedenija jetogo perechnja do svedenija organizacij, osushhestvljajushhih operacii s denezhnymi sredstvami ili inym imushhestvom, i individual’nyh predprinimatelej. [Jelektronnyj resurs]: Postanovlenie Pravitel’stva rf ot 06.08.2015 № 804 (red. ot 11.09.2018) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_184122/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
27. O sozdanii Mezhvedomstvennogo centra pri MVd rossii po protivodejstviju legalizacii (otmyvaniju) dohodov, poluchennyh nezakonnym putem. [Jelektronnyj resurs]: Prikaz MVd rf № 335, Minfina rf № 31n, Mns rf № gB-3-34/133, gtK rf№ 297,fsB rf№ 194, fsnP rf№ 160, VJeK rf№ 90, Minjekonomiki rf№ 244, Minjusta rf № 181 ot 14.05.1999 // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_23582/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
28. Ob utverzhdenii Pravil formirovanija perechnja organizacij i fizicheskih lic, v otnoshenii kotoryh imejutsja svedenija ob ih prichastnosti k rasprostraneniju oruzhija massovogo unichtozhenija, i ispol’zovanija svjazannoj s takim perechnem informacii. [Jelektronnyj resurs]: Postanovlenie Pravitel’stva rf ot 26.10.2018 № 1277 // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_309974/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
29. O strategii nacional’noj bezopasnosti rossijskoj federacii. [Jelektronnyj resurs]: ukaz Prezidenta rfot 31.12.2015 № 683 // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_191669/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
30.
31. Ob upolnomochennom organe po protivodejstviju legalizacii (otmyvaniju) dohodov, poluchennyh prestupnym putem, i finansirovaniju terrorizma. [Jelektronnyj resurs]:ukaz Prezidenta rf ot 01.11.2001 № 1263 (red. ot 09.03.2004) // garant.ru: informacionno-pravovoj portal. urL: http://ivo.garant.ru/#/document/5168396/paragraph/9216:7
32. Ob utverzhdenii Polozhenija o prinjatii reshenija o nezhelatel’nosti prebyvanija (prozhivanija) inostrannogo grazhdanina ili lica bez grazhdanstva v rossijskoj federacii i perechnja federal’nyh organov ispolnitel’noj vlasti, upolnomochennyh prinimat’ reshenie o nezhelatel’nosti prebyvanija (prozhivanija) inostrannogo grazhdanina ili lica bez grazhdanstva v rossijskoj federacii. [Jelektronnyj resurs]: Postanovlenie Pravitel’stva rf ot 07.04.2003 № 199 // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_41701/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
33. Ob utverzhdenii Polozhenija o territorial’nyh organah KfM rossii i shemy ih razmeshhenija (Zaregistrirovano v Minjuste rf 17.07.2002 № 588). [Jelektronnyj resurs]: Prikaz KfM rfot 01.07.2002 № 41 (red. ot 23.10.2003) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_37773/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
34. Ob utverzhdenii Pravil opredelenija perechnja organizacij i fizicheskih lic, v otnoshenii kotoryh imejutsja svedenija ob ih prichastnosti k jekstremistskoj dejatel’nosti ili terrorizmu, i dovedenija jetogo perechnja do svedenija organizacij, osushhestvljajushhih operacii s denezhnymi sredstvami ili inym imushhestvom, i individual’nyh predprinimatelej. [Jelektronnyj resurs]: Postanovlenie Pravitel’stva rf ot 06.08.2015 № 804 (red. ot 11.09.2018) // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_184122/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
35. Ob utverzhdenii Pravil formirovanija perechnja organizacij i fizicheskih lic, v otnoshenii kotoryh imejutsja svedenija ob ih prichastnosti k rasprostraneniju oruzhija massovogo unichtozhenija, i ispol’zovanija svjazannoj s takim perechnem informacii. [Jelektronnyj resurs]: Postanovlenie Pravitel’stva rf ot 26.10.2018 № 1277 // Konsul’tantPljus: sprav. pravovaja sistema. nekommercheskaja internet-versija. urL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LaW_309974/ (data obrashhenija: 23.11.2018).
36.
Review
For citations:
Dolbnya A.A. The Development of the Financial Monitoring System of the Russian Federation. Vestnik NSUEM. 2019;(1):205-222. (In Russ.)
Email this article 
